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浅谈我国高校的科研诚信建设
必威官网手机版:2012-11-20  发布人:  浏览量:

                    浅谈我国高校的科研诚信建设
                                   姚天金

摘  要:科学研究是高校的一大功能,社会各界对高校科研给予了深切的希望,高校科研诚信问题也成为牵动社会的神经。笔者在介绍科研诚信基本概念和高校进行科研诚信建设的重要性的基础上,列举了高校科研诚信问题的表现形式,分析了产生问题的原因,最后从道德层面、机制层面和法律层面提出高校科研诚信建设的策略。
关键词:高校  科研诚信建设  策略

   人才培养、科学研究、社会服务是现代大学的三大功能。大学功能具有相关,形成了 “人才培养-科学研究-社会服务”相互结合与依存的关系,其中科研室纽带,科研的重要性由此可见一斑。我国努力践行科教兴国战略,同时致力于建设创新型国家,对科学研究投入了大量的人力、物力和财力,推动科研事业迅猛发展。在科研事业快速发展之际,世界范围内的科研诚信问题也日渐引起了科研界乃至整个社会的关注。
   一、科研诚信的基本概念
   一般而言,“诚”更多地指“内诚于心”,“信”侧重于“外信于人”,但是,“诚”与“信”的概念有其相通性,《说文解字》解释说“信,诚也,从人言”,《辞海》解释“诚信”为诚实,不欺诈,遵守诺言。孟子说“诚者,天之道也,诚之者,人之道也。”《中庸》云:“诚者天之道,诚之者人之道。”英语对“诚信”一词的表达主要为“integrity”, 主要指实事求是、诚实、不欺骗、不弄虚作假 、言行与思想一致,有信用,此外还有“坚定地按照道德 、艺术或其他价值准则办事”的意思 。
   学术界对科研诚信的认识具有一致性,但对科研诚信概念的界定却“仁者见仁,智者见智”。科技部等十部门2009年发布的《必威手机客户端下载加强我国科研诚信建设的意见》(国科发政〔2009〕529号)将科研诚信的概念界定为“主要指科技人员在科技活动中弘扬以追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神,遵守相关法律法规,恪守科学道德准则,遵循科学共同体公认的行为规范”。
   二、高校科研诚信建设的重要性
    学术界一般认为,现代高校起源于欧洲中世纪大学。欧洲中世纪大学最早产生于意大利,具有代表性且影响较大的是萨莱诺大学、博洛尼亚大学和巴黎大学。正如我国古代官学、私学将“传道、授业、解惑”作为自身定位一样,这些欧洲中世纪大学将“保存和传授已有传统文化”作为自己的职能。直到19世纪初期德国洪堡大学的建立,才打破了大学的单一功能定位。洪堡大学的创办者威廉•冯•洪堡和首任校长费希特将科学研究引入大学,提出了大学的科学研究功能。从此,科学研究在大学的和社会的发展中发挥着举足轻重的作用。
    二战之后的大学已经发生了转型。当代高等教育转型设计师克拉克•克尔先生在其《大学的功用》(The Uses of the University,1963)中谈到纽曼理想中的大学是一座僧侣居住的村庄,弗莱克斯纳必威手机客户端下载现代大学的理念是建设一座由知识分子垄断的城镇,而他自己提出的“多元化巨型大学”是一座充满无穷变化的城市。大学的形式虽然在变化,但科学研究自始至终在大学中占有足够的分量。
高校科研诚信建设的重要意义不仅体现在科研是高校的三大功能之一,是联系人才培养和社会服务的中坚,更在于大学是国家创新体系的重要组成部分,其创新性思想的传播、创新性成果的产出及创新性人才的培养推动社会经济高速持续发展[1]。此外,大学是几乎所有科学研究人员得到训练、培养,进而诞生的地方,是科研的源头。
   三、高校科研诚信问题的表现形式及其产生的原因 
   1、高校科研诚信问题表现形式
   目前,绝大部分高校科研工作者能够严格要求自己,做到自律,但是也有相当一部分存在着各种情况的科研诚信问题。按照不同的标准,科研诚信问题可以进行不同的分类。
   根据科研造假、学术不端行为的程度,我们可以将科研诚信问题划分为三个范畴:一是与科研体制间接相关的道德范畴,二是与科研体制直接相关的制度范畴,三是与科研体制直接相关的法律范畴[2]。法律范畴是制度范畴的最高级别,是制度范畴的一种特别形式。在众多的科研诚信问题中,涉及道德范畴、制度范畴的较多,但也有一些会涉及到法律范畴,甚至被追究刑事责任,接受刑事处罚。
笔者建议将科研诚信问题分为如下三类:一类是伪造、篡改和剿窃等学术不端行为;二是科研项目拖延超期、违规使用科研经费等蓄意浪费科研资源行为;三是涉及利益资源分配的学术腐败问题。
伪造、篡改和剿窃等学术不端行为。这一类学术不端行为主要指在实验数据、统计分析方面主观随意地取舍数据、造假,夸大或虚报科研成果,抄袭、剽窃别人的论文、研究报告等学术成果,提供虚假证书、履历、鉴定和评价,还包括故意的一稿多投等。
   科研项目拖延超期、违规使用科研经费等蓄意浪费科研资源行为。这类行为的界定比较简单,主要包括个别高校科研人员为完成个人科研工作量或满足个人职称评定和晋升需要,到处申请项目,项目立项后无法正常履行合同或故意不按照预期安排完成项目;此外,不按照科研实际需要随意支配使用科研经费,科研经费挪作他用,用于和科研无关的事宜,或是低水平重复发表论文等都属于蓄意浪费科研资源行为。
   涉及利益资源分配的学术腐败行为。我国在科研方面推行的是行政管理模式,科研资源需要经过行政部分分配。科研人员在申请科研资源时也涉及到利益竞争。在科研资源分配过程中,因人际关系或其他利益而导致的以权谋私、暗箱操作、吃喝送请等均属于学术腐败行为。
   2、高校科研诚信问题产生的原因
   高校科研诚信问题之所以产生,既有外因,又有内因。外因方面主要包括政府法律法规规定不到位、社会对大学科研有不当要求等。内因主要包括科研人员组织道德的失范、高校科研发展急功近利、高校科研评价机制不合理、高校科研监督机制缺乏等。
   政府法律法规规定不到位。目前,我国的尚无无国家层面、统一的科研诚信建设专门立法,涉及到高校科研方面的法律、法规、政策主要有《科学技术进步法》、《科学技术普及法》、《著作权法》及其实施条例、《高等教育法》、《教师法》、《国家知识产权战略纲要》、《国家科学技术奖励条例》、《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》、《必威手机客户端下载加强我国科研诚信建设的意见》(国科发政〔2009〕529号)等,其中2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》是我国国政府部门出台的针对科研不端行为的第一个专门行政规章。在众多规定中,对科研诚信问题的界定、科研诚信问题的处理尚没有明确的标准,规定多过于抽象。
   社会对大学科研有不当要求。市场经济条件下,高校与市场接触较多,面向社会和市场寻求办学资源。加强校企之间的合作、鼓励社会参与高校办学已经成为趋势。企业在高校设立实验室,为高校提供科研经费,支持高校研究企业相关的事宜等较为普遍。但在众多的经济利益引导下,社会(尤其是企业)对高校科研产生了不当的要求,支持部分科研人员发表不符合客观要求、对企业发展有利的研究结果。此种情况在烟草、生物制品等行业较为普遍。
   科研人员和组织道德的失范。科研道德失范指的是科研人员、科研组织在科研工作中,不坚持原则,而采取欺骗、盗窃、捏造等不正当手段来获取利益的行为。因为大多数科研诚信问题中本质上是科学共同体内部的道德与伦理问题,几乎所有的科研诚信问题,最终都指向科研人员和组织道德失范这一原因。
   高校科研发展急功近利。现在国家鼓励部分由条件的高校创办世界一流大学,而世界一流大学将科学研究的职能视为重中之重。在鼓励科研、重视科研和发展科研的大环境下,高校和高校科研人员都将科研视为重要的评价杠杆。因为科研涉及到高校和高校科研人员的切身利益,部分高校和高校科研人员极易产生投机取巧和急功近利的心态,不能保持一份孤独和自由的心态,心浮气躁,开始重视短期利益,滋生诸多科研诚信问题。
   高校科研评价机制不合理。高校科研评价机制在很大程度上影响着教师的科研发展和职业发展取向。高校教师个人职业发展中,科研成果占据了相当的比重,此外科研成果还与教师的工资、津贴、岗位等挂钩,职称晋升也规定了科研的最低要求。研究型大学、教学研究型大学和教学型大学都有这种倾向。这种过度重视科研的评价机制弱化了大学功能的协调性,有些畸形,对大学的科学可持续发展产生了不良的影响,也带来了科研诚信问题。
   高校科研监督机制缺乏。现在我国高校科研工作主要有科研处牵头负责,对高校科研的监督较为缺乏。高校和社会对高校科研诚信的监督和保障主要三个途径来实现:一是机构建设;二是制度约束; 三是技术监控。国家层面能够多管齐下,取得了一些成果,有所进展。但从目前所了解的情况来看,高校内部的科研诚信监督体系并不完善,主要体现在高校设立的科研诚信监督机构功能发挥不充分,科研诚信建设监督

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